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证券市场基本法律法规
2019年3月份证券从业《证券市场基本法律法规》考前模拟卷（二）
  • 年份：2019年
  • 类型：预测试题
  • 总分：100分
  • 总题数：100题
  • 作答：90分钟
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题型介绍
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。)

1.下列选项中，正确的是（ ）。

A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

C.证券公司可以直接撤销境内分支机构

D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（ ）。

A.处以30万元以上60万元以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

C.没收违法所得

D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

【正确答案-参考解析】：参加考试可见
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分。)

1.下列关于基金运作方式的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.基金合同应当约定基金的运作方式 Ⅱ.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式 Ⅲ.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 Ⅳ.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形（ ）之一的，应予以立案追诉。 Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以上的 Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的 Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形 Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见
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