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证券市场基本法律法规
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷(三)
  • 考试币:55个
  • 年份:2019年
  • 类型:模拟试题
  • 总分:100分
  • 总题数:100题
  • 作答:120分钟
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题型介绍
单选题((共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分))

1.下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是( )。

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实守信的原则

【正确答案-参考解析】:参加考试可见

2.上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有( )。

A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

【正确答案-参考解析】:参加考试可见
组合型选择题((共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分))

1.股票上市交易后.如果发现不符合上市条件或其他原因.可以( )。 Ⅰ.终止上市交易 Ⅱ.暂停上市交易 Ⅲ.停止场外交易 Ⅳ.停止股份转让

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【正确答案-参考解析】:参加考试可见

2.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,正确的表述有( )。 Ⅰ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和客户配合完成 Ⅱ.证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成 Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付 Ⅳ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和指定商业银行配合完成

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【正确答案-参考解析】:参加考试可见