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证券市场基本法律法规
2019年3月份证券从业《证券市场基本法律法规》考前模拟卷（一）
  • 年份：2019年
  • 类型：模拟试题
  • 总分：100分
  • 总题数：100题
  • 作答：90分钟
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题型介绍
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。)

1.《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.股东与公司不能达成股权收购协议的，可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。

A.30

B.45

C.60

D.90

【正确答案-参考解析】：参加考试可见
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分。)

1.基金销售人员从事基金销售活动应当遵循（ ）。 Ⅰ.投资者利益优先原则 Ⅱ.勤勉尽职原则 Ⅲ.公司利益至上原则 Ⅳ.诚实守信原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.财务与会计人员禁止从事的行为有（ ）。 Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息 Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见
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