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证券市场基本法律法规
2016年证券从业《证券市场基本法律法规》真题解析
  • 年份：2016年
  • 类型：历年真题
  • 总分：100分
  • 总题数：100题
  • 作答：90分钟
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题型介绍
单选题(每个题目有且只有一个正确答案)

1.下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（ ）。

A.中国证监会依法受理、审查申请文件

B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起 45 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起 30 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.下列说法不正确的是（ ）。

A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

【正确答案-参考解析】：参加考试可见
组合型单选题(每个题目有且只有一个正确答案)

1.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。 Ⅰ.董事会 Ⅱ.股东会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.总经理

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅣ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.下列选项中，属于期货公司设立条件的有（ ）。 Ⅰ.注册资本最低限额为人民币 1 亿元 Ⅱ.最近 3 年无重大违法违规记录 Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度 Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见
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