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证券市场基本法律法规
2018年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编
  • 年份：2018年
  • 类型：模拟试题
  • 总分：94分
  • 总题数：94题
  • 作答：90分钟
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题型介绍
单选题(本类题共44小题，每小题1 分，共44分，每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、 错选、不选均不得分)

1.依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（　　）。

A.1万元

B.10万元

C.25万元

D.40万元

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.下列关于证券承销业务的说法．不正确的是（　　）。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

【正确答案-参考解析】：参加考试可见
组合型单选题(本类题共50小题，每小题1 分，共50分，每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、 错选、不选均不得分)

1.非法集资类犯罪的主体包括( )。 Ⅰ．特殊主体； Ⅱ．复杂主体； Ⅲ．自然人； Ⅳ ．单位。

A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。 Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等； Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务； Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务； Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见
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