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证券市场基本法律法规
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(一)
  • 年份:2019年
  • 类型:历年真题
  • 总分:100分
  • 总题数:100题
  • 作答:120分钟
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题型介绍
单选题((共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分))

1.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在(  )日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

【正确答案-参考解析】:参加考试可见

2.下列关于有限责任公司表决权的说法,错误的是( )

A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过

B.董事会决议的表决,实行一人一票

C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权,公司章程另有规定的除外

【正确答案-参考解析】:参加考试可见
组合型选择题((共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分))

1.下列选项中,可以担任证券公司实际控制人的有(  )。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,距刑罚执行完毕已过4年Ⅱ.净资产为实收资本的60%Ⅲ.不能清偿到期债务Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.Ⅲ Ⅳ

D.ⅡⅢ

【正确答案-参考解析】:参加考试可见

2.下列说法正确的是( )Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案-参考解析】:参加考试可见