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投资银行业务(保荐代表)
2019年证券从业《投资银行业务(保荐代表人)》模拟试题(一)
  • 年份:2019年
  • 类型:模拟试题
  • 总分:100分
  • 总题数:120题
  • 作答:180分钟
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题型介绍
一、单项选择题(每小题0.5分。共40题。以下备选项中只有一项符合题目要求。不选、错选均不得分)

1.公开发行企业债券的,若所筹集的资金用于固定资产投资项目的,应符合固定资产投资项目资本金制度的要求,原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。

A.70%

B.30%

C.50%

D.60%

【正确答案-参考解析】:参加考试可见

2.以下情形不构成首次公开发行股票发行障碍的是( )。

A.发行人的财务经理在母公司担任监事

B.发行人与母公司共同使用同一银行账户

C.发行人的副经理在母公司的一个控股子公司担任董事

D.发行人的董事会秘书在母公司担任监事并领取薪酬

【正确答案-参考解析】:参加考试可见
二、组合型选择题((每小题1分。共80题。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分))

1.首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票( )。 Ⅰ 主承销商管理的公募基金 Ⅱ 持有发行人3%股份的股东 Ⅲ 持有主承销商5%股份的股东 Ⅳ 持有分销商5%股份的股东(不构成控股) Ⅴ 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅳ、Ⅴ

【正确答案-参考解析】:参加考试可见

2.根据《优先股试点管理办法》的规定,下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有( )。 Ⅰ 不得公开发行可转换为普通股的优先股 Ⅱ不得公开发行浮动股息率的优先股 Ⅲ 公司累计减少注册资本超过5%的,在召开股东大会时应通知优先股股东,表决该事项时,优先股股东享有表决权 Ⅳ 上市公司可以发行强制分红优先股,又发行不含强制分红条款的优先股,但二者不得同次发行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ

C.Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案-参考解析】:参加考试可见