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证券市场基本法律法规
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷（二）
  • 年份：2019年
  • 类型：模拟试题
  • 总分：100分
  • 总题数：100题
  • 作答：120分钟
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题型介绍
单选题((共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分))

1.下列（）情形，发起人和认股人不得抽回股本。

A.未按期暮足股份

B.实际资金低于章程规定

C.发起人未按期召开创立大会

D.创立大会决议不设立公司

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.下列关于从事证券业务的专业人员范围的说法，错误的是（　）。

A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

B.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

D.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

【正确答案-参考解析】：参加考试可见
组合型选择题((共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分))

1.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度。下列表述中，错误的是（ ）。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有()。 Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见
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