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证券市场基本法律法规
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试卷（五）
  • 年份：2019年
  • 类型：模拟试题
  • 总分：100分
  • 总题数：100题
  • 作答：120分钟
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题型介绍
单选题((共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分))

1.基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（　）。

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，( )专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类 

B.第二类

C.第三类 

D.第四类

【正确答案-参考解析】：参加考试可见
组合型选择题((共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分))

1.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.Ⅱ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2.关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则( )。 ①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利 ②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外) ③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节 ④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

A.①②③④

B.①②③

C.①②

D.②③④

【正确答案-参考解析】：参加考试可见
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