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基金法律法规、职业道德与业务规范
2019基金从业资格《基金法律法规》模拟试卷（七）
  • 年份：2019年
  • 类型：模拟试题
  • 总分：100分
  • 总题数：100题
  • 作答：120分钟
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题型介绍
单项选择题(本类题共100小题，每小题1.0分，共100分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

1. （　　）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

A.合规审核

B.合规管理

C.合规培训

D.合规投诉处理

【正确答案-参考解析】：参加考试可见

2. 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（　　）。

A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人

B.应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实

C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

D.直接参与实施整改措施

【正确答案-参考解析】：参加考试可见
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